top of page

80

هل تم تشكيل لجنة انتخابات في الاجتماع العمومي الذي يسبق اجتماع الترشيح؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

79

هل مدة دورة مجلس الإدارة انتهت قريباً (ستة أشهر قبل التقييم) أو على وشك الانتهاء (شهر بعد التقييم)؟ 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

81

هل أعضاء لجنة الانتخابات اثنين من أعضاء الجمعية العمومية كحد أدنى وغير مرشحين لعضوية المجلس الجديد؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

83

هل تم إقفال باب الترشيح قبل تسعين يوما من نهاية مدة المجلس على الأقل ورفع أسماء المترشحين إلى المركز خلال أسبوع من قفل باب الترشيح؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

82

هل دعا مجلس الإدارة جميع أعضاء الجمعية العمومية الذين تنطبق عليهم شروط الترشح لعضوية مجلس الإدارة قبل مئة وثمانين يوما على الأقل من نهاية مدة مجلس الإدارة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

84

هل عرضت لجنة الانتخابات بالتنسيق مع مجلس الإدارة قائمة أسماء المترشحين الواردة من المركز في مقر الجمعية وموقع الجمعية الإلكتروني قبل خمسة عشر يوم على الأقل من نهاية مدة المجلس؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

86

هل حصلت الجمعية على إنذار أو مخالفة خلال العام المالي السابق وحتى تاريخ الزيارة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

85

هل زود مجلس الإدارة الجديد المركز بأسماء الأعضاء الذين تم انتخابهم خلال خمسة عشر يوما من تاريخ الانتخاب؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

87

هل تم تصحيح المخالفات أو الإنذارات خلال المدة المحددة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

89

هل نصت اللائحة الأساسية على إنشاء الفروع والمكاتب داخل المملكة

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

91

هل تم التعاقد مع مراجع حسابات معتمد لدى المركز أو مصنف لدى الهيئة السعودية للمراجعين والمحاسبين؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

88

هل يوجد لدى الجمعية فروع ومكاتب داخل المملكة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

90

هل توجد موافقة من المركز والجهة المشرفة على إنشاء هذه الفروع والمكاتب؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

92

هل يوجد تقرير سنوي مفصل عن القوائم المالية ومعتمد من مراجع حسابات خارجي و من الجمعية العمومية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

94

هل يوجد تقرير سنوي مفصل عن البرامج والأنشطة معتمد من الجمعية العمومية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

93

هل تم رفعه للمركز خلال أربعة أشهر من نهاية السنة المالية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

96

هل قام المشرف المالي بإعداد التقارير المالية الدورية الربعية خلال السنة المالية الحالية والسابقة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

95

هل تم رفعه للمركز ومجلس الإدارة خلال الأربعة أشهر من نهاية السنة المالية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

98

هل تم عرضها على مجلس الإدارة ومناقشتها؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

97

هل كانت التقارير ربعية ومكتملة أربعة تقارير في السنة المالية بحيث يكون تقرير واحد كل ثلاثة أشهر؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

99

هل تم تزويد المركز بنسخة منه؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

100

هل الجمعية ملزمة بتطبيقات  إضافية لمكافحة  مخاطر وتمويل الإرهاب وغسل الأموال 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

102

هل الجمعية ملزمة بتطبيقات  إضافية لمكافحة  مخاطر وتمويل الإرهاب وغسل الأموال 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

101

هل الجمعية ملزمة بتطبيقات  إضافية لمكافحة  مخاطر وتمويل الإرهاب وغسل الأموال 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

103

هل قامت الجمعية بإعداد قائمة مخاطر تمويل الإرهاب وغسل الأموال تتطابق مع عمل الجمعية

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

104

هل أخذت الجمعية بعين الاعتبار تقييم المخاطر المتأصلة والكامنة التالية ووضع التدابير لذلك؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

105

هل الجمعية ملزمة بتطبيقات  إضافية لمكافحة  مخاطر وتمويل الإرهاب وغسل الأموال 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

105

هل تم اتخاذ القرارات وتوصيات بعد استعراض نتائج التقييم للتعامل مع المخاطر والحد منها؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

106

هل الجمعية ملزمة بتطبيقات  إضافية لمكافحة  مخاطر وتمويل الإرهاب وغسل الأموال 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

107

هل الجمعية ملزمة بتطبيقات  إضافية لمكافحة  مخاطر وتمويل الإرهاب وغسل الأموال 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

108

هل تلتزم الجمعية بالإجراءات النظامية المتعلقة باستقبال التبرعات وصرفها للمستفيدين 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

110

هل توجد إجراءات لتجنّب تنبيه العميل أو أي شخص آخر بأن تقريراً بموجب النظام أو معلومات متعلّقة بذلك قد قُدمت أو سوف تُقدّم إلى الإدارة العامة للتحريات المالية أو أن تحقيقاً جنائياً جارٍ أو قد أجري؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

112

هل شهادة تسجيل الجمعية سارية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

109

هل لدى الجمعية إجراءات واضحة تلتزم بها إذا توافرت لديهم أسباب معقولة للاشتباه في أن الأموال أو بعضها تمثل عمليات لها علاقة بغسل الأموال أو أنها سوف تستخدم في عمليات غسل أموال أو بعلاقة أو ارتباط أي من العمليات أو الصفقات المعقّدة أو الضخمة أو غير الطبيعية بعمليات غسل الأموال؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

111

هل توجد برامج توعوية لنشر وتعميق الوعي داخل الجمعية حول نقاط الضعف الممكنة والتي قد تستغل من قبل ممولي الإرهاب؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

113

هل أنشطة الجمعية متطابقة مع تصنيفها؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

115

هل يوجد توثيق لتتبع وصول الخدمة والمساعدات للمستفيدين 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

114

هل توجد برامج وأنشطة للجمعية متعارضة مع أهدافها المحدّدة في اللائحة الأساسية وبدون موافقة من المركز؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

116

هل لدى الجمعية برامج أو أنشطة خارج نطاقها الإداري؟

​هل توجد موافقة من المركز؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

118

هل توجد موافقة كتابية من الوزير والجهة المشرفة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

120

هل تقوم الجمعية بحملات لجمع التبرعات؟

​هل توجد موافقة من المركز بذلك؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

122

هل تم استخدام فائض إيرادات معيّنة وإدخالها في أوقاف الجمعية، أو تم استثمارها في مجالات مرجّحة الكسب تضمن لها الحصول على مورد ثابت، أو تم إعادة توظيفها في المشروعات الإنتاجية والخدمية؟

​هل تم أخذ موافقة الجمعية العمومية على ذلك؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

117

هل لدى الجمعية برامج أو أنشطة أو خدمات تقدّمها أو عضويات خارج المملكة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

119

هل توجد تعاقدات أو شراكات أو اتفاقيات مع دول أو منظمات أو مؤسسات دولية؟

​هل توجد موافقة على ذلك من الوزارة والجهة المختصة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

121

هل تم استخدام التبرعات التي تم جمعها لغرض معين في نشاط آخر غير ما جُمعت لأجله؟

هل توجد موافقة من المركز على ذلك؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

123

هل استقبلت الجمعية إعانات من خارج المملكة من دون طلب ؟ 

​هل تم ابلاغ المركز ؟ 

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

125

هل توجد موافقة من الجمعية العمومية قبل التملك أو تم إقرار ذلك في أول اجتماع تالٍ لها أو بقرار من مجلس الإدارة -في حال تم تفويضه من الجمعية العمومية باتخاذ القرارات في ذلك؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

124

هل توجد عقارات أو استثمارات في ملكية الجمعية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

127

هل يتم الاحتفاظ في مقر الجمعية بالسجلات والمستندات المالية وملفات الحسابات والمراسلات المالية وصور وثائق الهويات الوطنية للمؤسسين وأعضاء الجمعية العمومية وأعضاء مجلس الإدارة والعاملين فيها والمتعاملين معها ماليّاً بشكل مباشر، لمدة لا تقل عن عشر سنوات من تاريخ انتهاء التعامل؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

126

هل يتم الاحتفاظ في مقر الجمعية بسجلات المستفيدين بحيث لا يتم فقدانها أو كشف سريتها؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

128

هل يوجد سجل محدّث خاص بوقائع جلسات الجمعية العمومية العادية وغير العادية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

129

هل تحتوي السجلات على محاضر الاجتماعات التي توضّح وقائع جلسات الجمعية العمومية وقراراتها؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

131

هل تُحفظ السجلات المتعلقة باجتماعات مجلس الإدارة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

133

هل يستطيع كل عضو في مجلس الإدارة الاطلاع على هذه السجلات بكل يسر وسهولة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

135

هل استلم جميع أعضاء الجمعية العمومية بطاقات عضوية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

130

هل يستطيع كل عضو الاطلاع على هذه السجلات بكل يسر وسهولة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

132

هل توضّح السجلات وقائع اجتماعات مجلس الإدارة وقراراتها، وكذلك القرارات التي يصدرها مسؤول الجهاز التنفيذي للجمعية بتفويض من مجلس الإدارة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

134

هل توجد بطاقات عضوية لكل عضو من أعضاء الجمعية العمومية؟  

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

136

هل توضح البطاقات البيانات والمعلومات التالية:

- بيانات العضو الأساسية.

- رقم العضوية ونوعها (عامل، منتسب..).

- تاريخ انضمام العضو للجمعية

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

138

هل توجد قرارات صادرة بتكوين هذه اللجان؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

140

هل يوجد أحد أعضاء مجلس الإدارة في هذه اللجان؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

142

هل يوجد قرار بتشكيلها وتحديد المهام والصلاحيات المفوضة فيها والتي تكفل سير عمل الجمعية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

144

هل يرأس المشرف المالي في مجلس الإدارة هذه اللجنة؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

137

هل توجد لجان دائمة أو مؤقتة تم تكوينها من قبل الجمعية العمومية أو مجلس الإدارة للقيام بمهام محددة من حيث طبيعتها ومدتها؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

139

هل اشتملت القرارات على مسمى كل لجنة وعدد أعضائها واختصاصاتها واختصاصات أعضائها، بما في ذلك تسمية رئيسها؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

141

هل توجد لجنة تنفيذية في الجمعية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1

143

هل توجد لجنة تدقيق ومراجعة داخلية؟

رقم المؤشر 1
رقم الممارسة 2
رقم السؤال 1